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投資者適當性風險揭示告知書

  • 時間: 2020-07-06 09:20:00

投資者適當性風險揭示告知書

市場風險莫測  務請謹慎從事

尊敬的客戶:

本說明書所稱投資者適當性,是指公司開展業務過程中,在充分了解投資者的身份、收入來源和數額、資產和債務狀況、流動資產狀況、投資知識和經驗、風險偏好和可承受的損失、投資目的、誠信狀況、其他因素等信息的基礎上,根據投資者的風險承受能力等級、產品或服務的風險等級,為適當的投資者提供適當產品或服務。

本說明書所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。您應當遵循買賣自負的金融市場原則,理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規則,認識期貨交易風險,自行承擔交易結果。  

特別提示:如果您選擇利用互聯網辦理相關業務時,請務必通過我司客服人員、按照我司指定的互聯網平臺以及要求進行業務辦理,避免不法分子冒用我司名義進行虛假宣傳,避免您的信息泄露等風險,否則因此導致的風險及損失由您自行承擔。

您在考慮是否進行期貨交易時,應當明確以下幾點:

一、您應當充分了解到,期貨合約交易采取保證金交易方式,具有杠桿性,帶有高度的風險。相對較小的市場波動,可能使您產生巨大虧損,損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。期權合約交易采取權利金和保證金的交易方式,如您購買期權合約可能沒有任何收益,甚至損失全部投資;如您賣出期權合約,您可能發生巨額損失,這一損失可能遠大于該期權的權利金,并可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。

二、您應當充分了解到,假如市場走勢對您不利導致您的賬戶保證金不足時,期貨公司會按照期貨經紀合同約定的時間和方式通知您在規定時間內追加保證金,以使您能繼續持有未平倉合約。如您未于規定時間內存入所需保證金,您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉,您必須承擔由此導致的一切損失。

三、您必須認真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業務規則,如您無法滿足期貨交易所和期貨公司業務規則規定的要求,您所持有的未平倉合約將可能根據有關規則被強行平倉,您必須承擔由此產生的后果。

四、您應當充分了解到,在因市場行情波動劇烈出現單邊漲跌停價格、投資者缺乏投資興趣、流動性的變化或其他因素給某些合約市場的流動性、有效性、持續性等帶來不利影響時,您可能會難以或無法將持有的未平倉期貨合約或期權合約平倉。如出現這類情況,您的所有保證金有可能無法彌補全部損失,您必須承擔由此導致的全部損失。

五、您應當充分了解到,由于國家法律法規、的變化、期貨交易所交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因,您持有的未平倉合約可能無法繼續持有,您必須承擔由此導致的全部損失。

六、您應當充分了解到,交易所根據法律法規規定和中國證監會授權可能會對期貨合約或期權合約的交易和行權(履約)進行一些限制。交易所有權根據市場需要暫停期貨合約或期權合約交易,如果標的期貨合約暫停交易,對應期權合約交易也將暫停交易。

七、您應當充分了解到,由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因,例如:地震、水災、火災等不可抗力因素或者計算機系統、通訊系統故障等,可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交,您必須承擔由此導致的損失。

八、您應當充分了解到,在期貨交易中,所有的交易結果須以當日交易所或結算機構的結算數據為依據。如您利用盤中即時回報的交易結果作進一步的交易,您可能會承擔額外的風險。

九、您應當充分了解到,期貨合約交易可能面臨平倉、交割等幾種后果,您到時未平倉或參與交割不符合期貨交易所相關業務規則規定的,需要承擔被強行平倉或交割違約的風險。

十、您應當充分了解到,期權合約交易可能面臨平倉、行權或期權到期放棄等幾種后果,您應當熟知交易所期權平倉、行權的規則和程序,特別是有關實值期權到期自動行權,虛值期權到期自動放棄的交易規則,妥善處理期權持倉。如您買入期權,行權應該在交易所規定的時間內進行;如您賣出期權,則需要按照交易所規則承擔履約責任。行權或履約后,您將獲得標的期貨合約,同時應當承擔標的期貨合約的保證金責任。

十一、您應當充分了解到,套期保值交易同投機交易一樣,同樣面臨價格波動引起的風險。

十二、您應當充分了解到,如果您未遵守中國證監會關于期貨保證金安全存管的規定,將可能會影響您的期貨保證金的安全性。

 十三、您應當充分了解到,利用互聯網進行期貨交易時將存在但不限于以下風險,您將承擔由此導致的損失:

(一)由于無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網絡故障及其它因素,可能導致交易系統非正常運行甚至癱瘓,使您的交易指令出現延遲、中斷、數據錯誤等情況;

(二)由于網上交易系統存在被網絡黑客和計算機病毒等攻擊的可能性,由此可能導致交易系統故障,使交易無法進行及行情信息出現錯誤或延遲;

(三)由于互聯網上的數據傳輸可能因通信等原因出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全,從而使網上交易及行情出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全;

(四)由于您未充分了解期貨交易及行情軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,導致您對軟件使用不當,造成決策和操作失誤;

(五)您的網絡終端設備及軟件系統與期貨公司所提供的網上交易系統不兼容,可能導致無法下達委托或委托失??;

(六)如果您用于網上交易的計算機或手機終端感染木馬或病毒,有可能被惡意程序竊取口令,仿冒您下單;

(七)本公司提供的行情、信息資料等均來自專業機構。本公司力求客觀但不能保證數據的準確性、及時性和穩定性。您對此應進行獨立審查與判斷,并應承擔據此行情數據進行交易造成的經濟損失,本公司不承擔任何經濟或法律責任;

(八)如果您缺乏網上交易經驗,可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤;

(九)您的密碼失密或被盜用;

(十)如果您使用掌上交易終端等移動平臺交易,可能會存在由于網絡不穩定或網絡故障而出現的行情報價或交易系統中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況,由此可導致期貨交易或查詢失敗。

十四、在決定進行金融期貨交易前,您應充分了解以下事項:

(一)您應當充分了解金融期貨交易與證券交易、商品期貨交易的區別,了解金融期貨交易風險的特點。

(二)金融期貨合約到期時,如您仍持有未平倉合約,交易所將按照交割結算價將您持有的合約進行現金交割(國債除外),您將無法繼續持有到期合約,具有到期日風險。

(三)您應當了解我國金融證券市場尚屬新興加轉軌的市場,市場波動較為頻繁。金融期貨市場以證券市場為基礎,金融期貨價格的波動往往大于金融現貨市場價格的波動。此外,金融期貨合約標的較大,相應地盈虧金額較大。因此,您的投資可能會面臨巨大的風險。

十五、您應當充分了解到,從事期貨交易您應當承擔的所有手續費和相關稅費的明確解釋。

十六、您應當充分了解到,如果您參與《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》規定的特定品種期貨交易,支付的與本合同、期貨合約等相關的款項涉及貨幣兌換的,您將承擔匯率波動風險。

十七、在決定進行期貨、期權、交易前,您應充分了解以下事項

您在入市交易之前,您務必要確認按照規定提供的所有信息是真實的、準確的、完整的,如不按照規定提供相關信息(含今后變更的信息)或提供信息不真實、不準確、不完整,則應當依法承擔相應法律責任,我公司拒絕向您銷售產品或者提供服務;如您所提供的信息發生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的,應及時告知我公司,因您自身原因未及時告知我公司信息變化的,除我公司已經知道信息變化外,應由您本人自行承擔適當性方面責任。

十八、我司根據了解的信息,結合風險承受能力評估結果,將投資者劃分為專業投資者和普通投資者。

專業投資者是指具備必要的投資知識和經驗,能夠自行判斷投資品種和期限是否符合其投資需求,能夠理解金融產品或金融服務的風險,在財務上能夠承擔相應投資風險的投資者。

專業投資者之外的投資者為普通投資者。我司將按照有效維護投資者合法權益的要求,綜合考慮收入來源、資產和流動資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好和可承受的損失、誠信狀況等因素,確定普通投資者的風險承受能力,并對其進行細化分類和管理。

十九、我司將根據您提供的信息對您進行風險承受能力評估,開展適當性工作,旨在了解您可承受的風險程度等情況,借此協助您選擇合適的金融產品或金融服務類別,以符合您的風險承受能力,但并不能取代您自己的投資判斷,也不會降低金融產品或者金融服務的固有風險。同時,與金融產品或者金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。

產品或者服務風險等級名錄

產品或服務風險等級

標的

對應客戶風險等級

R1

管產品備案機構風險等級名錄R1 等級產品及服務

C0、C1、C2、C3、C4、C5

R2

管產品備案機構風險等級名錄R2等級產品及服務

C2、C3、C4、C5

R3

包括但不限于商品期貨(原油期貨除外)及相關服務、投資工具屬于R3等級的期貨投資咨詢業務;合作套保服務、定價服務等;資管產品案機構風險等級R3 等級的產品服務

C3、C4、C5

R4

包括但不限于金融期貨、期權、原油期貨、投資工具屬于R4等級的期貨投資咨詢業務、客戶買入式場外期權等客戶承擔有限風險敞口場外衍生產品及相關服務;資管產品備案機構風險等級名錄R4級的產品及服務

C4、C5

R5

包括但不限于承擔客戶賣出式場外期權等客戶承擔無限風險敞口的場外衍生產品及相關服務、投資工具屬于R5等級的期貨投資咨詢業務;管產品備案機構風險等級名錄R5等級產品及服務

C5

二十、我司嚴禁代客理財或提出獲利保證進行虛假宣傳,禁止公司業務人員接受客戶的全權委托或以個人賬戶向客戶收取費用。

居間人非本公司員工。其居間活動僅限于客戶介紹,獨立承擔法律責任。居間人存在下列行為的,本公司并不承擔法律責任:

1)接受客戶的委托辦理開戶、下達交易指令、調撥資金等與交易有關的事務;

2)向客戶作獲利保證或風險共擔的承諾;

3)利用居間活動從事變相非法集資或融資等違法違規活動;

4)利用客戶資金、賬戶為本人或其他客戶謀取利益。

請您合法使用您的期貨賬號,不得將賬戶提供給他人使用或用于非法期貨活動。

您應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業務規則、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證??蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

本《投資者適當性開戶風險揭示告知書》無法揭示從事期貨交易的所有風險和有關期貨市場的全部情形。您在入市交易之前,應當全面了解期貨交易法律法規、期貨交易所及期貨公司的業務規則,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)等,審慎決定是否參與期貨交易。


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